Avustralya Federal Mahkemesi, Binance’in yerel türev işlemleri birimi Binance Australia Derivatives‘i müşteri sınıflandırma ihlalleri nedeniyle 6,9 milyon dolar (10 milyon Avustralya doları) para cezasına çarptırdı. Şirket, Temmuz 2022 ile Nisan 2023 arasında 524 perakende yatırımcıyı kurumsal yatırımcı olarak yanlış sınıflandırarak bu kişileri yüksek riskli kripto türev ürünlerine hiçbir güvence sunulmadan erişim sağladı.
Yanlış sınıflandırılan yatırımcıların toplamda 6,3 milyon dolar işlem zararına uğradığı ve 2,6 milyon dolar komisyon ödediği ortaya çıktı. Binance ayrıca perakende müşterilere ürün açıklama belgesi sunmama, uyumlu bir iç şikayet çözüm sistemi işletmeme ve yetersiz personel eğitimi gibi çok sayıda uyum ihlalini de kabul etti. Dikkat çeken ayrıntılardan biri yatırımcıların “sofistike yatırımcı” statüsü kazanabilmek için çoktan seçmeli sınavda istediği kadar deneme hakkına sahip olmasıydı.
Avustralya menkul kıymetler düzenleyicisi ASIC, Nisan 2023’te Binance Australia Derivatives’in lisansını iptal etmişti. Kasım 2023’te ise şirket etkilenen yatırımcılara yaklaşık 9 milyon dolar tazminat ödemişti. Bu davadaki ceza söz konusu tazminatın üzerine eklendi. Binance sözcüsü sorunun şirket tarafından bizzat tespit edildiğini ve 2023’te ASIC’e bildirilerek çözüme kavuşturulduğunu belirtti.
İlginizi Çekebilir: Morgan Stanley Bitcoin ETF Yarışına En Agresif Teklifle Giriyor
ASIC Başkanı Joe Longo, kararın Avustralya’da faaliyet göstermek isteyen küresel finans kuruluşlarına açık bir uyarı niteliği taşıdığını vurguladı. Dava, Avustralya’nın kripto sektöründeki denetim kararlılığını bir kez daha gözler önüne sererken başka bir Binance bağlantılı şirket olan Investbybit‘in kara para aklamayla mücadele kapsamında bağımsız denetçi atamakla yükümlü kılındığı Ağustos 2025 davasını da akıllara getirdi.